Inhalt
Das Webinar vermittelt die Hintergründe, die die Institute für Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung seit 2018 nachweisen können müssen (§ 1b WpHGMaAnzV). Das Kompakt-Webinar behandelt die wesentlichen gesetzlich angesprochenen Themenkreise.
Dazu gehören unter anderem Aspekte der Vertragsanbahnung (wie Werbung und Akquisition, Kundenexploration und Geeignetheitsprüfung, Zielmarkt, Kostentransparenz, Identifizierung nach dem GWG), aufsichtsrechtliche Pflichten (z.B. Umgang mit Zuwendungen, Aufzeichnungspflichten) sowie weitere Anforderungen an die Vermögensverwaltung (z.B. Gebot der produktiven Vermögensverwaltung, typische Haftungsszenarien).