yourcomp-seminare-ls-angebot

Webinar-Reihe: Rechtliche Sachkunde für Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung

Wann:
Modul 1 am 14.05.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr
Modul 2 am 21.05.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr
Modul 3 am 28.05.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr
Modul 4 am 04.06.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr

Referent:
Christian Hackenberg - Rechtsanwalt und Partner bei Dr. Roller & Partner, München
Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht
Thomas Elster - Rechtsanwalt und Partner bei Dr. Roller und Partner, München
Fachanwalt für Bank-und Kapitalmarktrecht

Teilnehmer:
Mitarbeiter von Finanzdienstleistungsinstituten im Bereich der Finanzportfolioverwaltung

Inhalt:
Die Webinarreihe vermittelt die rechtlichen Hintergründe, die die Institute für Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung ab 2018 nachweisen können müssen (§ 1b WpHGMaAnzV). Die 4 Module gemeinsam behandeln alle gesetzlich angesprochenen Themenkreise. Die Buchung einzelner Module ermöglicht daneben die Schließung punktueller Wissenslücken. Auch allen anderen Mitarbeitern, die mit der Finanzportfolioverwaltung und deren rechtlichen Hintergründen in Berührung kommen, bietet die Webinarreihe die Möglichkeit, vorhandenes Wissen aufzufrischen und die neuesten Entwicklungen kennen zu lernen.

Dienstag, 14.05.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr: Modul 1
- Vertragsanbahnung
(u.a. Aspekte der Werbung und Akquisition, Abgrenzung zur Anlageberatung, Kundenexploration und Geeignetheitsprüfung, Zielmarkt, Kostentransparenz, Identifizierung nach dem GWG)

Dienstag, 21.05.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr: Modul 2
- Aufsichtsrechtliche Pflichten im Rahmen der Vermögensverwaltung
(u.a. Kundeneinstufung, Umgang mit Zuwendungen, Kundenweisungen, Aufzeichnungspflichten und Taping,)

Dienstag, 28.05.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr: Modul 3
- Aufsichtsrechtliche Pflichten im Rahmen der Vermögensverwaltung
(u.a. Aufklärung, Anlagerichtlinien, Geeignetheitsprüfung, Vorgaben des KAGB, Verlustschwellenbenachrichtigung, Berichterstattung)

Dienstag, 04.06.2019, 10:00 bis 11:45 Uhr: Modul 4
- Zivilrechtliche Aspekte der Vermögensverwaltung
(u.a. Gebot der produktiven Vermögensverwaltung, Know your merchandise, internationale Bezüge, typische Haftungsszenarien)

Wir freuen uns über Ihre Teilnahme.

Ihre V-BANK AG & yourcomp GmbH