Inhalt
Die Inhalte des Webinars umfassen folgende Themen:
- Rechtliche Grundlagen im Portfoliomanagement
- Finanzportfolioverwaltung – rechtliche Einordnung
- Rechtsfolgen der Anlageberatung
- Kundenexploration und Geeignetheitsprüfung
- Zusammenarbeit verschiedener Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- Verlustschwellenbenachrichtigung
- Taping, Product Governance und Kundeneinstufung
- Zuwendungen in der Vermögensverwaltung
- Aufklärungspflichten, Gebot der produktiven Vermögensverwaltung sowie Know your merchandise
